عند محاولة تحديد أي سوء سلوك محتمل، يجب على البنوك أن تأخذ في الاعتبار علاقات الموظفين عند التحول إلى البيانات الكبيرة. وهناك عدد من الأسباب الحقيقية التي تجعل البنوك ترغب في مراقبة سلوك موظفيها من خلال الاستفادة من تحليلات البيانات الضخمة، ولكن ينبغي أن تنظر أيضا في العلاقات بين الموظفين قبل القيام بذلك. ويشير تقرير لصحيفة "فايننشال تايمز" إلى أن بعض البنوك بدأت في رصد أداء تجارها مقابل عدد المرات التي يستخدمون فيها أنظمة الاتصالات الداخلية. والسبب الرئيسي وراء الرصد هو تحديد ما إذا كان التجار يجرون اتصالات مع العملاء بطريقة سرية ويحصلون على أرباح غير قانونية. البنوك أيضا ورصد الهواتف النقالة وأيضا الاستفادة من البيانات لتسجيل عدد المرات التي يأخذ المتداول استراحة للدخان خارج لتحديد أي سلوك مشبوه. وفقا لمايكل روك، قضائية الخدمات المالية، وخبير الامتثال، فمن المفهوم لماذا البنوك تبدو كبيرة جدا البيانات لرصد موظفيها بسبب العقوبات التي يمكن أن تنتج عن التداول من الداخل. ومع ذلك، يجب أن يتم ذلك من خلال مراعاة علاقات الموظفين والقضايا القانونية. وذكر أيضا أنه في حين قد يكون واضحا أن المصارف والمؤسسات المماثلة ينبغي أن تكون قادرة على إثبات المناسب الخطوات التي يتخذونها للرصد موظفيها؛ فإن زيادة العقوبات المالية لا تزيد إلا من مستوى التدقيق الذي يجري على الأنشطة التي يقوم بها الأفراد في هذه المؤسسات. هناك حاجة إلى التوازن حيث يمكن أن تكون هناك آثار سلبية من هذا السلوك ويمكن أن يؤدي إلى أولئك الذين يتصرفون بشكل صحيح للوقوف في عملية التحقيق أيضا. إحدى القضايا التي تواجه البنوك هي ذلك مراقبة الموظفين يمكن أن تكون التكنولوجيات غير متوافقة مع قوانين حماية البيانات والخصوصية. وينبغي أن تكون المصارف مفتوحة لموظفيها فيما يتعلق باستخدام هذه التكنولوجيات وفقا لكاثرين وين، وهي متخصصة في حماية البيانات. وتقول أيضا إنه ينبغي القيام بكل شيء على غرار ما يتوقعه الموظف فيما يتعلق بالرصد ما لم يأت البنك ببعض السلوك المشبوه. بعد ذلك، هو أكثر حول ضمان أن يتم الرصد بشكل مناسب دون أي خطر ويتم إجراؤها بطريقة أقل تدخلا. وعندما لا يتم الرصد على محتوى أي اتصال، يكون من الأسهل التبرير من منظور الامتثال لقانون حماية البيانات. ومع ذلك، هذا يسبب استدلالات غير صحيحة من البيانات. وفقا ل أنابيل ريتشارد و غيوم بيلمونت، خبراء في مجال التكنولوجيا و الخصوصية في باريس، يجب على الشركات التي ترصد موظفيها إخطار السلطات بالأدوات التي يستخدمونها. وأصدرت محكمة النقض في فرنسا حكما ينص على أن أصحاب العمل قد يفقدون القضايا التي يرفعونها ضدهم على أساس الفصل التعسفي إذا لم يفتحوا نظامهم لمراقبة الموظفين. وعلاوة على ذلك، يقول سلوين بليث، مستشار قانون العمل أن البنوك يجب أن يكون لديها سياسة واضحة تحدد صراحة ما هي ذاهبون لمراقبة ولأي غرض. ويمكن نشر السياسة العامة للموظفين ويمكن أيضا أن يطلب من الموظفين لموافقتهم الموقعة.
