Al intentar identificar cualquier posible mala conducta, los bancos deben tener en cuenta las relaciones del personal al recurrir a Big Data. Hay una serie de razones genuinas por las cuales los bancos desearían monitorear el comportamiento de su personal haciendo uso de análisis de big data, sin embargo, también deberían considerar las relaciones entre los empleados antes de hacerlo. Un informe del Financial Times sugiere que algunos bancos han comenzado a monitorear el desempeño de sus operadores contra la cantidad de veces que utilizan los sistemas de comunicaciones internas. La razón principal detrás del monitoreo es identificar si los comerciantes se contactan o no con los clientes de manera encubierta y obtienen ganancias ilegalmente. Bancos también monitorear teléfonos móviles y también hacer uso de datos para registrar cuántas veces un comerciante toma un descanso para fumar afuera para identificar cualquier comportamiento sospechoso. Según Michael Ruck, un experto en litigios y cumplimiento de servicios financieros, es comprensible por qué los bancos se verían demasiado grandes datos para monitorear a su personal debido a las sanciones que podrían resultar del uso de información privilegiada. Sin embargo, esto debe hacerse teniendo en cuenta las relaciones con los empleados y las cuestiones legales. También afirmó que si bien puede estar claro que los bancos e instituciones similares deberían ser capaces de demostrar lo apropiado pasos que están tomando para monitorear sus empleados; El aumento de las sanciones financieras solo intensifica el nivel de escrutinio puesto en las actividades realizadas por los individuos en estas instituciones. Es necesario que haya un equilibrio, ya que podría haber impactos negativos de dicho comportamiento y podría dar lugar a que aquellos que actúan correctamente también se vean atrapados en el proceso de investigación. Un problema que enfrentan los bancos es que monitoreo de empleados Las tecnologías pueden no cumplir con las leyes de protección de datos y privacidad. Los bancos deben estar abiertos a sus empleados con respecto al uso de tales tecnologías según Kathryn Wynn, especialista en protección de datos. Ella también dice que todo debe hacerse en la línea de lo que el empleado espera con respecto al monitoreo, a menos que el banco encuentre algún comportamiento sospechoso. Después de eso, se trata más de garantizar que el monitoreo se realice adecuadamente sin ningún riesgo y se realice de la manera menos intrusiva. Cuando no se realiza el monitoreo del contenido de ninguna comunicación, es más fácil justificar desde la perspectiva del cumplimiento de la ley de protección de datos. Sin embargo, esto hace que se hagan inferencias incorrectas de los datos. Según Annabelle Richard y Guillaume Bellmont, expertos en derecho de tecnología y privacidad en París, las empresas que supervisan a sus empleados deben notificar a las autoridades las herramientas que están utilizando. El Tribunal de Casación emitió una sentencia en Francia que establecía que los empleadores podrían perder en los casos presentados por los empleados en su contra por el despido improcedente si no abren su sistema de monitoreo de empleados. Además, Selwyn Blyth, un consultor de derecho laboral, dice que los bancos deben tener una política clara que explique qué van a monitorear y con qué propósito. La política puede hacerse pública al personal y a los empleados también se les puede pedir su consentimiento firmado.
