En essayant d'identifier toute faute potentielle, les banques devraient prendre en considération les relations de travail en se tournant vers le big data. Il existe un certain nombre de raisons réelles pour lesquelles les banques voudraient surveiller le comportement de leur personnel en utilisant des analyses de données volumineuses, mais elles devraient aussi tenir compte des relations entre les employés avant de le faire. Un rapport du Financial Times suggère que certaines banques ont commencé à surveiller la performance de leurs traders par rapport au nombre de fois qu'ils utilisent les systèmes de communication internes. La principale raison derrière la surveillance est d'identifier si les commerçants contactent les clients de manière cachée et gagnent des bénéfices illégalement. Les banques aussi surveiller les téléphones mobiles et aussi utiliser des données pour enregistrer combien de fois un commerçant prend une pause pour fumer à l'extérieur pour identifier tout comportement suspect. Selon Michael Ruck, expert en contentieux des services financiers et en conformité, il est compréhensible que les banques semblent trop grandes des données pour surveiller leur personnel en raison des sanctions qui pourraient résulter d'un délit d'initié. Cependant, cela doit être fait en tenant compte des relations avec les employés et des questions juridiques. Il a également déclaré que s'il était clair que les banques et les institutions similaires devraient être en mesure de les mesures qu'ils prennent pour la surveillance leurs employés; l'augmentation des sanctions financières ne fait qu'accroître le niveau de contrôle exercé sur les activités exercées par les individus dans ces institutions. Il doit y avoir un équilibre, car il pourrait y avoir des impacts négatifs de tels comportements et pourrait amener ceux qui agissent correctement à se laisser entraîner dans le processus d'enquête. Un problème auquel les banques sont confrontées est que surveillance des employés les technologies peuvent être non conformes aux lois sur la protection des données et la confidentialité. Les banques doivent être ouvertes à leurs employés concernant l'utilisation de ces technologies, selon Kathryn Wynn, spécialiste de la protection des données. Elle dit aussi que tout devrait être fait selon les attentes de l'employé en matière de surveillance, à moins que la banque n'ait un comportement suspect. Après cela, il s'agit plutôt de s'assurer que la surveillance est effectuée de façon appropriée et sans risque et qu'elle est menée de la manière la moins intrusive possible. Lorsque le contenu d'une communication n'est pas surveillé, il est plus facile de le justifier du point de vue de la conformité à la loi sur la protection des données. Cependant, cela entraîne des inférences incorrectes à partir des données. Selon Annabelle Richard et Guillaume Bellmont, experts en droit de la technologie et de la vie privée à Paris, les entreprises qui surveillent leurs employés doivent informer les autorités des outils qu'elles utilisent. Un arrêt a été rendu par la Cour de cassation en France qui a déclaré que les employeurs pourraient perdre sur les cas portés contre eux par les employés pour licenciement abusif s'ils ne font pas ouvrir leur système de surveillance des employés. De plus, Selwyn Blyth, consultante en droit du travail, affirme que les banques devraient avoir une politique claire expliquant ce qu'elles vont surveiller et dans quel but. La politique peut être rendue publique au personnel et les employés peuvent également être invités à obtenir leur consentement signé.
